Compliance – zgodność regulacyjna

Wprowadzenie

Kancelaria świadczy kompleksowe usługi w zakresie compliance – zarówno w odniesieniu do obowiązujących przepisów prawa, jak i regulacji wewnętrznych organizacji. Wspieramy przedsiębiorców, w tym spółki handlowe oraz podmioty sektora publicznego i pozarządowego w tworzeniu i wdrażaniu rozwiązań służących zapewnieniu zgodności działalności z normami prawnymi, branżowymi oraz etycznymi.

Działania compliance zmniejszają ryzyko odpowiedzialności cywilnej, administracyjnej, podatkowej i karnej, a także wspierają transparentność i kulturę organizacyjną w przedsiębiorstwie.

Zakres usług

Zakres świadczonych usług

1. Audyt compliance i analiza ryzyk prawnych

• przegląd obowiązujących regulacji wewnętrznych,
• ocena zgodności działania spółki z przepisami prawa krajowego i unijnego,
• identyfikacja obszarów narażonych na ryzyko sankcji, naruszeń lub nieprawidłowości,
• przygotowanie raportu i rekomendacji działań naprawczych.

2. Opracowywanie dokumentacji compliance
Pomagamy w opracowaniu i wdrożeniu wewnętrznych regulacji, takich jak:

• kodeksy etyki i postępowania,
• polityki przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML),
• procedury przeciwdziałania mobbingowi i dyskryminacji,
• polityki antykorupcyjne i antyfraudowe,
• regulaminy zgłaszania nieprawidłowości (sygnaliści – whistleblowing),
• polityki zgodności z RODO i ochroną danych osobowych,
• procedury weryfikacji kontrahentów (KYC).

3. Wdrożenie systemów compliance w organizacji

• doradztwo przy wdrażaniu systemu zgodności w strukturze spółki,
• określenie ról i obowiązków compliance officerów,
• szkolenia dla kadry zarządzającej i pracowników,
• dokumentowanie procesu zgodności i przygotowanie do ewentualnych kontroli.

4. Bieżące doradztwo compliance

• interpretacja przepisów sektorowych (prawo pracy, ochrona danych, AML, sektor regulowany),
• przygotowanie stanowisk prawnych i wyjaśnień dla organów nadzoru,
• wsparcie przy kontrolach zewnętrznych (np. UOKiK, UKNF, PIP, PUODO),
• reprezentacja w postępowaniach dotyczących naruszeń regulacyjnych.

Dla kogo

Dla kogo przeznaczone są usługi compliance?

• spółki prawa handlowego,
• instytucje finansowe i ubezpieczeniowe,
• podmioty z sektora ochrony zdrowia, transportu, edukacji,
• jednostki sektora publicznego,
• organizacje pozarządowe,
• zarządy i rady nadzorcze odpowiedzialne za nadzór właścicielski i organizacyjny.